罪名建立！“黄金市场最能呼风唤雨的人”栽了，惊人操作手法曝光
转自：我国证券报\n　　近来，震动全球的摩根大通“金银操作案”有了重要发展。\n　　据美国司法部官网发表，经过三周的审判和八天的审议，芝加哥联邦陪审团断定摩根大通全球贵金属部门前主管Michael Nowak和贵金属生意员Gregg Smith诈骗和电信诈骗等罪名建立，裁决其运用误导性订单操作价格。\n　　美国区域法院法官Edmond Chang表明，Nowak和Smith将于下一年被判刑，每个人都可能面对几十年的拘禁。\n　　曾是黄金商场最能呼风唤雨的人\n　　据美国司法部发表，陪审团对Nowak和Smith作出的科罪包含价格操作、诈骗、电汇诈骗等多项罪名。\n　　其间，Smith被判一项妄图操作价格罪、一项诈骗罪、一项产品诈骗罪和八项影响金融组织的电汇诈骗罪，合计11项罪名；Nowak被判一项妄图操作价格罪、一项诈骗罪、一项产品诈骗罪和十项影响金融组织的电汇诈骗罪，合计13项罪名。此外，摩根大通前履行董事、对冲基金销售主管Jeffrey Ruffo被判无罪。\n　　据媒体报道，Nowak曾经是黄金商场最能呼风唤雨的人，他“具有一些最大对冲基金客户”，并常常主导贵金属期货的订单流。\n　　该案检察官Avi Perry在结案陈词中表明，“他们有才能推进商场，有才能操作全球黄金价格。”\n　　美国区域法院法官Edmond Chang表明，Nowak和Smith将于下一年被判刑，每个人都可能面对几十年的拘禁。\n　　用幌骗方法获利颇丰\n　　检察官供给的依据，包含详细的生意记载、聊天记载和前搭档的证词，这些前搭档“揭开” Nowak和Smith是如安在2008年至2016年期间为了获利而操作贵金属价格的。 \n　　据文件，Nowak和Smith选用幌骗（spoofing）方法，经过贵金属和美国国债生意台上的很多生意商达成了很多黄金、白银、铂金、钯、美国国债和美国国债期货合约的生意生意，并在履行生意前吊销这些订单。\n　　文件显现，Smith多年来履行了约38000次分层操作生意；首要从事期权生意的Nowak，在2009年9月尝试了分层生意，之后进行了约3600次操作生意。此外，推销员Ruffo需求告知Smith应该在哪个方位进入商场，然后去操作至少两名对冲基金客户的订单。\n　　联邦查询局查询人员Marc Troiano在法庭上引述摩根大通内部数据，称职工酬劳与成绩挂钩。\n　　数据显现，从2008年到2016年，Nowak累计为公司赚取了1.86亿美元赢利，Smith赚取了约1.17亿美元的赢利，Ruffo则赚取了7030万美元。从2008年到2016年，Nowak个人酬劳为2379万美元，Smith和Ruffo的个人酬劳分别为990万美元、1050万美元。\n\n　　业内人士介绍，“幌骗”是一个金融术语，指的是在股票商场或许期货商场生意中虚伪报价再撤单的一种行为：即先下单，随后再吊销订单，借此影响股价。“幌骗者”经过假装有意在特定价格买进或卖出，制作需求假象，妄图诱惑其他生意者进行生意来影响商场。经过这种“幌骗”行为，“幌骗者”能够在新的价格买进或卖出，然后获利。\n　　据悉，幌骗生意曾在华尔街盛行，乃至在被制止之后依然存在。美国助理检察官Lucy Jennings在上月的开庭争辩中表明，所谓的“幌骗生意”在特定时刻占到可见的黄金和白银商场的50%至70%。\n　　摩根大通曾付出创纪录罚金\n　　值得一提的是，在2020年9月，摩根大通曾供认生意诈骗，并付出了创纪录的9.2亿美元罚金。\n　　2020年9月，摩根大通供认在以下方面施行了诈骗：一、贵金属期货合同商场的非法生意；二、美国商场的非法生意，包含美国国债期货合同和美国二级（现金）商场。\n　　尔后，摩根大通赞同付出创纪录的9.2亿美元，以宽和美国司法部、美国产品期货生意委员会（CFTC）及美国证券生意委员会（SEC）对其涉嫌经过“幌骗”操作全球金属和美国国债商场的查询。\n　　据CFTC发布的声明，这是该组织就幌骗这种商场操作行为开出的最大罚单。9.2亿美元包含4.364亿美元的罚款、3.117亿美元的赔偿金以及超越1.72亿美元的非法所得。\n　　我国法令清晰制止\n　　我国关于相似幌骗等商场不法行为明令制止。\n　　本年8月1日施行的《中华人民共和国期货和衍生品法》清晰规则制止“不以成交为意图，频频或许很多申报并吊销申报”。\n　　其间，第六条规则，期货生意和衍生品生意活动，应当恪守法令、行政法规和国家有关规则，遵从揭露、公平、公平的准则，制止诈骗、操作商场和内情生意的行为。\n　　第十二条规则，任何单位和个人不得操作期货商场或许衍生品商场。制止以下列手法操作期货商场，影响或许意图影响期货生意价格或许期货生意量，其间就包含“不以成交为意图，频频或许很多申报并吊销申报”。\n　　第二十条规则，生意者托付期货运营组织进行生意的，能够经过书面、电话、自助终端、网络等方法下达生意指令。生意指令应当清晰、详细、全面。\n　　第二十一条规则，经过计算机程序主动生成或许下达生意指令进行程序化生意的，应当契合国务院期货监督管理组织的规则，并向期货生意场所陈述，不得影响期货生意场所系统安全或许正常生意次序。\n　　修改：宋兆卿 王寅\n\t\n\t\n新浪协作大渠道期货开户 安全方便有保证\n\n\n\n\n\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\t\t\t\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n责任修改：张恒星 SF142\n\t\t\t\n\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t\n\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t\n\t\t\n\t\t\n\n\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t 文章关键词：\n\t\t\t 美元 摩根大通 贵金属 美国国债 黄金商场 \n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\t\t\t\n\t\t\t\t我要反应\n\t\t \n\t\t\n\n\n\t\t\n\t\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\t \n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\n\n\t\t\t\n\n投顾排行榜收起人气榜跟牛人买牛股入群评论今天热度问股榜当即问股今天诊股产品进口： 新浪财经APP-股票-免费问股产品进口： 新浪财经APP-股票-免费问股产品进口： 新浪财经APP-股票-免费问股\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\t 新浪直播百位牛人在线解读股市抢手，带你发掘板块龙头收起@@title@@@@status_text@@@@program_title@@\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\n\t\t\t\n\n\n\n\n\t\n\t\tAPP专享直播\n\t\n\t\n\t\n\t\t上一页下一页\n\t\n\t\n\t\t1/10\n\t\n\n\n\n\n抢手引荐\n\t\t\t\t\t收起\n\n\t\t\t 新浪财经大众号24小时翻滚播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码重视（sinafinance）相关新闻加载中点击加载更多